基金投资顾问业务介绍

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国信证券:积极探索财富管理业务,公募基金投资顾问业务品牌“国信...金融界11月14日消息,国信证券披露投资者关系活动记录表显示,目前公司财富管理业务的获客途径包括线上平台、线下网点以及银行。公司持续向纵深探索,逐步建设完善多层次的买方投顾服务体系。公募基金投资顾问业务品牌“国信鑫智投”于 2021年 11 月正式推出,该产品以客户需...

...、投资者管理漏洞,中金财富证券大连港兴路营业部部分业务暂停三个月9月30日,根据中国证券监督管理委员会大连监管局发布的公告,大连证监局对中金财富证券有限公司大连港兴路证券营业部采取暂停部分业务的监管措施。大连港兴路营业部违规事项包括:营业部员工樊星,在从业过程中,存在未取得证券投资顾问资格、基金从业资格,而向投资者提供证券...

蒋亮违规被责令改正 从业登记仅一人华西证券否认涉罚违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第五项,《证券投资顾问业务暂行规定(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕66号)第十九条相关规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管...

通沛投资被责令改正 将基金产生的利息收取至自有账户(下称通沛投资) 采取责令改正措施的决定。 经查,通沛投资在开展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违规情形:一是为单一项目设立多只基金,投资者人数超过法定限制;二是将基金财产所产生的利息收益以财务顾问费名义收取至通沛投资账户。 上述行为违反了《私募投资基金监督管...

易方达投顾:多家基金公司主动联系表达合作意愿这是行业首家以开展基金投资顾问业务为目的而设立的专业子公司,标志着基金投顾业务已形成可行、可推广的业务模式,也是国内基金投顾业... 在提高客户投资体验、提升客户获得感、培育中长期资金等方面取得了诸多成绩。据易方达投顾人员介绍,自投顾服务上线以来,易方达投顾坚...

ˇ０ˇ 五部门:加快建设粤港澳大湾区(广州南沙)跨境资管中心其中提到要加快建设粤港澳大湾区(广州南沙)跨境资管中心;要支持符合条件的优质证券公司通过新设或并购等方式取得公募基金资质;大力发展公募基金投资顾问业务;鼓励跨国公司在南沙设立全球或区域资金管理中心等总部型机构;稳步开展“跨境理财通”业务试点。编辑 白昊天 校对...

瑞威资管(01835)预计2024年度亏损净额不高于1500万元智通财经APP讯,瑞威资管(01835)发布公告,集团预期截至2024年12月31日止年度取得亏损净额不高于人民币1500万元,而截至2023年12月31日止年度则取得经审核亏损净额约人民币5790万元。集团预期本年度亏损净额减少主要是由于本年度产生自基金管理业务及投资顾问业务的基金...

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事涉债券交易业务 川财证券收监管警示函业务合规审查落实不到位,交易行为管理有待完善等问题。上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)项,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十二条第(二)项,《中国人民银行 银监会 证监会 保监...

ˋ＾ˊ 光大证券连续5个交易日下跌,期间累计跌幅18.79%证券投资咨询、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、为期货公司提供中间介绍业务、证券投资基金代销、融资融券业务、代销金融产品业务、股票期权做市业务、投资管理、资产管理、股权投资、基金管理业务、融资租赁业务及监管机构批准的其...

光大证券连续3个交易日放量,放量区间涨幅4.9%证券投资咨询、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、为期货公司提供中间介绍业务、证券投资基金代销、融资融券业务、代销金融产品业务、股票期权做市业务、投资管理、资产管理、股权投资、基金管理业务、融资租赁业务及监管机构批准的其...