基金投资顾问业务_基金投资顾问业务

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国信证券:积极探索财富管理业务,公募基金投资顾问业务品牌“国信...金融界11月14日消息,国信证券披露投资者关系活动记录表显示,目前公司财富管理业务的获客途径包括线上平台、线下网点以及银行。公司持续向纵深探索,逐步建设完善多层次的买方投顾服务体系。公募基金投资顾问业务品牌“国信鑫智投”于 2021年 11 月正式推出,该产品以客户需...

合规管控不到位,中邮证券新疆分公司及负责人遭警示2021年违规领取基金销售等奖励,于2022年10月受到中邮证券有限责任公司党内警告处分,但分公司未向新疆证监局报送该内部惩戒信息。此外,分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合规管控不到位。根据相关规定,新疆证监局决...

通沛投资被责令改正 将基金产生的利息收取至自有账户(下称通沛投资) 采取责令改正措施的决定。 经查,通沛投资在开展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违规情形:一是为单一项目设立多只基金,投资者人数超过法定限制;二是将基金财产所产生的利息收益以财务顾问费名义收取至通沛投资账户。 上述行为违反了《私募投资基金监督管...

易方达投顾:多家基金公司主动联系表达合作意愿6月5日,易方达财富管理基金销售(广州)有限公司获得中国证监会批准设立。该消息发布后立即引起广泛关注。业内人士认为,这是行业首家以开展基金投资顾问业务为目的而设立的专业子公司,标志着基金投顾业务已形成可行、可推广的业务模式,也是国内基金投顾业务业态发展迈出的重...

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证券业上半年投顾净收入19.36亿 占投资咨询收入比重升至75%南方财经9月23日电,据财联社,中证协向券商下发《证券公司2024年上半年度经营情况分析》,其中提到,截至2024年上半年末,已有30家证券公司获得基金投顾业务资格,证券投资顾问达到7.8万人。全行业上半年实现证券投资顾问及基金投资顾问净收入19.36亿元,同比增加17.05%,收入占...

五部门:加快建设粤港澳大湾区(广州南沙)跨境资管中心其中提到要加快建设粤港澳大湾区(广州南沙)跨境资管中心;要支持符合条件的优质证券公司通过新设或并购等方式取得公募基金资质;大力发展公募基金投资顾问业务;鼓励跨国公司在南沙设立全球或区域资金管理中心等总部型机构;稳步开展“跨境理财通”业务试点。编辑 白昊天 校对...

瑞威资管(01835)预计2024年度亏损净额不高于1500万元智通财经APP讯,瑞威资管(01835)发布公告,集团预期截至2024年12月31日止年度取得亏损净额不高于人民币1500万元,而截至2023年12月31日止年度则取得经审核亏损净额约人民币5790万元。集团预期本年度亏损净额减少主要是由于本年度产生自基金管理业务及投资顾问业务的基金...

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事涉债券交易业务 川财证券收监管警示函业务合规审查落实不到位,交易行为管理有待完善等问题。上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)项,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十二条第(二)项,《中国人民银行 银监会 证监会 保监...

嘉寓官宣重整投资人,含新能源企业道荣合利及3家投资公司乐居财经 严明会 近日,嘉寓集团官微发布了重整投资人情况及重整协议。四家重整投资人包括:北京道荣合利科技集团,主营业务为“光伏+”智慧能源解决方案、“光热+”智慧能源解决方案、光热电站的运维等。深圳市前海久银投资基金管理,主营业务为财务顾问、私募股权投资管理、...

华金证券深圳分公司因违规承诺收益被监管警示中国证券监督管理委员会上海监管局于2024年9月12日发布公告,对华金证券股份有限公司深圳分公司采取行政监管措施,原因是该分公司存在证券投资顾问向客户违规承诺或保证投资收益的行为。依据《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法...